2020年，中國中鐵股份有限公司（以下簡稱中國中鐵）認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央精盅、國務(wù)院關(guān)于完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的決策部署怎炊，堅(jiān)持問題導(dǎo)向和目標(biāo)管理然评，圍繞董事會“定戰(zhàn)略档冬、作決策鹉动、防風(fēng)險”的職能定位含衔，出臺《中國中鐵股份有限公司董事會提案管理辦法》（以下簡稱《提案管理辦法》）矾瘾，從強(qiáng)化提案的合法性懈玻、規(guī)范性巧婶、實(shí)用性“三性”著手，加強(qiáng)公司董事會建設(shè)涂乌，進(jìn)一步提升董事會規(guī)范運(yùn)作水平艺栈，促進(jìn)各治理主體協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　突出合法性湾盒，確保董事會依法合規(guī)

　　依法合規(guī)是董事會運(yùn)作的基礎(chǔ)湿右，也是公司治理的底線。中國中鐵從央企控股滬港兩地上市公司的定位出發(fā)历涝，將《公司法》诅需、國務(wù)院國資委、中國證監(jiān)會的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定融入《提案管理辦法》荧库，并結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)堰塌，確定了提案的合法性要素。一是提案主體合法分衫。確定了7類董事會提案人场刑，即董事長、代表十分之一以上表決權(quán)的股東蚪战、三分之一以上董事牵现、二分之一以上獨(dú)立董事、總裁邀桑、監(jiān)事會及董事會專門委員會瞎疼。二是提案內(nèi)容合法。嚴(yán)格遵循“未經(jīng)法律合規(guī)審核壁畸、議題不上會”原則贼急，提案前先由公司法律部門進(jìn)行合法合規(guī)性審查茅茂，再經(jīng)“董事會辦公室、董事會秘書太抓、董事長”進(jìn)行三級初步審查空闲。同時，請公司境內(nèi)外法律顧問進(jìn)行證券合規(guī)審查走敌，確保符合證券監(jiān)管規(guī)定碴倾。三是提案提交和處理時限合法。明確定期會議召開前10日掉丽，臨時會議召開前5日跌榔，必須向全體董事、監(jiān)事送達(dá)提案机打，原則上不得延遲提交提案矫户，確保審閱時間充分。對于公司股東残邀、監(jiān)事會皆辽、外部董事提交的臨時提案，董事長應(yīng)當(dāng)在收到提案后10內(nèi)召開董事會會議芥挣，切實(shí)維護(hù)提案人合法權(quán)益驱闷。四是提案信息保密和披露合法。嚴(yán)格涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密管理空免，將所有參與或接觸人員納入內(nèi)幕信息知情人空另，提示保密義務(wù)，并在董事會審議通過后及時發(fā)布公告蹋砚，履行信息披露義務(wù)扼菠。

　　突出規(guī)范性，推動董事會規(guī)范有序

　　中國中鐵董事會對提案上會的全鏈條進(jìn)行了梳理和規(guī)范坝咐，形成了董事會提案的規(guī)范性要素循榆。一是規(guī)范會議安排。每年年初按上市公司定期報告的披露時限墨坚，制訂發(fā)布董事會年度會議計劃秧饮，確定4次定期會議的具體日期，計劃內(nèi)的臨時會議盡可能量化到周泽篮。在會議計劃中盗尸，明確每次定期會議必審議案清單。董事會會議時間的規(guī)范化帽撑，提高了黨委會泼各、總裁辦公會、監(jiān)事會以及子公司決策會議等相關(guān)會議的計劃性亏拉。二是規(guī)范議案征集扣蜻。董事會辦公室在定期會議召開前30日寸癌、臨時會議召開前15日向全公司發(fā)出征集議案通知，并分別在會前12日和7日截止征集弱贼，為制作董事會資料預(yù)留出合理時間，以確保提案提交有序磷蛹、制作有序吮旅、送達(dá)有序。三是規(guī)范審議前置程序味咳。依照決策權(quán)限規(guī)定庇勃，未按要求履行前置程序的重大經(jīng)營管理事項(xiàng)不得提交董事會。未經(jīng)獨(dú)立董事事前認(rèn)可的重大關(guān)聯(lián)交易槽驶、聘用/解聘會計師事務(wù)所等特殊事項(xiàng)不得提交董事會责嚷。未按照要求經(jīng)董事會專門委員會討論的事項(xiàng)不得提交董事會。四是規(guī)范匯報主體掂铐。提案匯報人原則上為分管領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人罕拂，強(qiáng)化經(jīng)理層向董事會報告工作的意識，增進(jìn)外部董事與經(jīng)理層的互動交流全陨。由部門正職匯報的提案爆班，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)列席董事會會議，就相關(guān)提案接受董事的質(zhì)詢辱姨。五是規(guī)范審議與表決程序柿菩。董事會提案需經(jīng)與會董事充分審議，嚴(yán)格遵守“一人一票雨涛、一事一決枢舶、逐項(xiàng)書面表決、外董監(jiān)票”的表決程序替久。未征得全體董事一致同意,不得就會議通知中未包括的提案進(jìn)行表決凉泄。提案內(nèi)容不具體、不明確或不充分需緩議侣肄。

　　突出實(shí)用性旧困，提升董事會決策質(zhì)量

　　針對各類提案特點(diǎn)，《提案管理辦法》規(guī)定了1個提案通用格式和11個具體類別格式稼锅，形成了提案的實(shí)用性要素吼具。一是有助于全面了解提案內(nèi)容。提案格式中包含了提案背景及概況介紹矩距、必要性與可行性分析拗盒、需關(guān)注的重要事項(xiàng)、對公司影響的量化分析锥债、前置程序落實(shí)情況陡蝇、決策的依據(jù)痊臭、決策的具體事項(xiàng)等7個方面的內(nèi)容。統(tǒng)一提案格式登夫、使用內(nèi)容要素指引广匙，確保提案事項(xiàng)明確、論證充分恼策、風(fēng)險揭示到位鸦致、決策要求具體。二是有助于董事會科學(xué)決策涣楷。針對不同董事會提案類別明確了12類會議決策的輔助資料分唾，如基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目的項(xiàng)目可研報告，人事任免類必備的干部任免審批表和個人簡歷狮斗，對外擔(dān)保類需要附主債務(wù)合同绽乔、擔(dān)保協(xié)議、反擔(dān)保情況等碳褒。三是有助于引導(dǎo)提案人折砸、業(yè)務(wù)部門以及子公司管理行為。各類提案格式細(xì)化了相關(guān)人員對管理沙峻、投資鞍爱、重組、擔(dān)保等事項(xiàng)的關(guān)注點(diǎn)专酗，引導(dǎo)其對提案的必要性睹逃、可行性進(jìn)行充分研究思考。推行“公司影響量化分析”祷肯，不僅要考慮決策事項(xiàng)對自身的影響沉填，還要對中國中鐵全局的影響進(jìn)行量化分析，強(qiáng)化大局觀佑笋。四是有助于履行上市公司信息披露義務(wù)翼闹。為了確保信息披露內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確、依據(jù)充分蒋纬，公司按照上海證券交易所的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)猎荠，在提案格式中明確了需要披露的重大事項(xiàng)，從而有效銜接決策與信息披露蜀备，引導(dǎo)董事從證券監(jiān)管關(guān)注點(diǎn)关摇、維護(hù)全體股東利益角度進(jìn)行審慎決策。

　　下一步碾阁，中國中鐵將貫徹落實(shí)國企改革三年行動部署输虱，加快推進(jìn)中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，不斷完善董事會建設(shè)各項(xiàng)制度脂凶，持續(xù)增強(qiáng)董事會行權(quán)能力宪睹，切實(shí)提高科學(xué)決策質(zhì)量愁茁，繼續(xù)探索國有控股上市公司完善公司治理的有效途徑方式。（素材來源：國資委官網(wǎng)）