Page 26 - shehuizeren2015

優(yōu)化決策機制
堅持道德合規(guī)
信為魂

商業(yè)道德

體制改革 業(yè)務轉型
我們推動以“合規(guī)誠信邀桑、自律清正”為核
成立公司總部及二級單位兩級監(jiān)督委員會， 以風險為導向龄恋，審計重點由財務審計轉向 心理念趴生、以“工程優(yōu)質阀趴、團隊優(yōu)秀”為目標的
借助統(tǒng)一監(jiān)督平臺推進審計整改和責任追 管理審計，審計目標由重審計過程轉向重
究苍匆，構建監(jiān)督資源協(xié)同刘急、監(jiān)督成果共享、 審計結果運用 廉潔文化體系建設浸踩。2015 年叔汁，組織兩期“紀律
監(jiān)督合力彰顯的大監(jiān)督保障體系 審查業(yè)務”專題培訓，共 354 人參加检碗；紀檢監(jiān)
察系統(tǒng)開展為期 2 個月的“深入學習貫徹準則
和條例据块，打造‘忠誠干凈擔當’的紀檢監(jiān)察隊
伍專題學習活動”。
團隊建設 技術手段創(chuàng)新 持續(xù)推廣“1+3”四性測試法在監(jiān)督執(zhí)紀中
發(fā)揮效用折剃，將監(jiān)督流程和結果融入管理另假，形成
組織員工參加培訓，提升審計人員的能力怕犁， 利用信息手段集成常用審計功能边篮，優(yōu)質、 召開案件查辦專題培訓班
推進審計隊伍專業(yè)化奏甫、職業(yè)化建設 高效開展審計工作苟耻；引入分析預警方法， 規(guī)范化扶檐、程序化運作。
實現(xiàn)審計工作由事后處理向過程分析預警
轉變 “1+3”四性測試法
充分性測試
看有沒有健全的制度
符合性測試
有效性測試
規(guī)定 看業(yè)務行為是否按照制 自選
動作 度執(zhí)行監(jiān)督權力胁艰，運行 看業(yè)務執(zhí)行結果是否 動作
嚴肅糾正項目違規(guī)事件 是否符合制度要求 實現(xiàn)績效考核目標
案 適宜性測試
在運營審計中款筑，發(fā)現(xiàn)公司某項目部分現(xiàn)場零星用工指令審批簽字不完整，零星用工管理存在 看制度定的好不好
例 不規(guī)范現(xiàn)象腾么。經理部相關人員立即采取整改措施奈梳，對項目現(xiàn)場零星用工進行清理。鎖定項目前期
發(fā)生的零星用工成本解虱，嚴格做到月結月清攘须，規(guī)范項目施工過程管理。被審計單位及時采納審計整
2013-2015 年公司廉潔文化建設具體行動
改建議殴泰，對合同外簽證清理進行了約定于宙，規(guī)范并檢查在建項目零星用工浮驳，如期完成整改。
廉潔文化建設具體行動 2013 2014 2015 年
廉潔文化建設示范點立項 1,266 3,891 1,001 個
警示案例教育 56,630 67,221 118,796 人次
風險管理 簽訂黨風廉政責任書 38 38 66 份
領導人員述職述廉 5,969 6,745 6,388 人次
全面管控風險是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障捞魁。2015 年至会，我們以問題和風險為導向，克服短板谱俭，提高
員工風險防范意識奉件，強化風險管理成效。
信息透明

標準化 ISO 體系融入 重大投資 客戶風險 我們持續(xù)完善公司信息披露體系建設昆著，通
管理 風險控制 風險管控 評價
過報告县貌、業(yè)績路演、反路演凑懂、接待來訪等途徑
與投資者煤痕、供應商等戰(zhàn)略合作伙伴溝通交流。
將制度標準化管 推進 ISO 安 全征候、 強化投資項目重 建立健全客戶風 2015 年杭攻，公司共披露信息 93 份，接待現(xiàn)
理落實到每個員 質量疤坝、環(huán)境貫標 大變更的報告審 險評價長效機制兆解， 場調研 75 場次、200 余人次跑揉，電話溝通會議 10
工身上锅睛，從基層 體系從更深層面 批制度，加強投 全面推進客戶風
推進風險管理工 融入公司內部風 資過程管控風險 險管理 余場次历谍，與近百家機構進行了溝通交流现拒。
作，全面提高風 險控制體系 建設望侈，使管理運
險管理成效 營風險最低化 組織路演 組織反路演
3 場 5 場

2015 年風險管理重要舉措 2015 年度中期業(yè)績路演會場

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