Page 27 - shehuizeren2015

優(yōu)化決策機制
堅持道德合規(guī)
信為魂

商業(yè)道德

體制改革 業(yè)務轉(zhuǎn)型
我們推動以“合規(guī)誠信、自律清正”為核
成立公司總部及二級單位兩級監(jiān)督委員會谢谦， 以風險為導向释牺，審計重點由財務審計轉(zhuǎn)向 心理念、以“工程優(yōu)質(zhì)回挽、團隊優(yōu)秀”為目標的
借助統(tǒng)一監(jiān)督平臺推進審計整改和責任追 管理審計没咙，審計目標由重審計過程轉(zhuǎn)向重
究，構(gòu)建監(jiān)督資源協(xié)同千劈、監(jiān)督成果共享祭刚、 審計結(jié)果運用 廉潔文化體系建設(shè)。2015 年墙牌，組織兩期“紀律
監(jiān)督合力彰顯的大監(jiān)督保障體系 審查業(yè)務”專題培訓涡驮，共 354 人參加；紀檢監(jiān)
察系統(tǒng)開展為期 2 個月的“深入學習貫徹準則
和條例喜滨，打造‘忠誠干凈擔當’的紀檢監(jiān)察隊
伍專題學習活動”捉捅。
團隊建設(shè) 技術(shù)手段創(chuàng)新 持續(xù)推廣“1+3”四性測試法在監(jiān)督執(zhí)紀中
發(fā)揮效用，將監(jiān)督流程和結(jié)果融入管理虽风，形成
組織員工參加培訓棒口，提升審計人員的能力， 利用信息手段集成常用審計功能焰情，優(yōu)質(zhì)陌凳、 召開案件查辦專題培訓班
推進審計隊伍專業(yè)化、職業(yè)化建設(shè) 高效開展審計工作内舟；引入分析預警方法合敦， 規(guī)范化、程序化運作验游。
實現(xiàn)審計工作由事后處理向過程分析預警
轉(zhuǎn)變 “1+3”四性測試法
充分性測試
看有沒有健全的制度
符合性測試
有效性測試
規(guī)定 看業(yè)務行為是否按照制 自選
動作 度執(zhí)行監(jiān)督權(quán)力充岛，運行 看業(yè)務執(zhí)行結(jié)果是否 動作
嚴肅糾正項目違規(guī)事件 是否符合制度要求 實現(xiàn)績效考核目標
案 適宜性測試
在運營審計中，發(fā)現(xiàn)公司某項目部分現(xiàn)場零星用工指令審批簽字不完整耕蝉，零星用工管理存在 看制度定的好不好
例 不規(guī)范現(xiàn)象崔梗。經(jīng)理部相關(guān)人員立即采取整改措施，對項目現(xiàn)場零星用工進行清理垒在。鎖定項目前期
發(fā)生的零星用工成本蒜魄，嚴格做到月結(jié)月清，規(guī)范項目施工過程管理。被審計單位及時采納審計整
2013-2015 年公司廉潔文化建設(shè)具體行動
改建議谈为，對合同外簽證清理進行了約定旅挤，規(guī)范并檢查在建項目零星用工，如期完成整改伞鲫。
廉潔文化建設(shè)具體行動 2013 2014 2015 年
廉潔文化建設(shè)示范點立項 1,266 3,891 1,001 個
警示案例教育 56,630 67,221 118,796 人次
風險管理 簽訂黨風廉政責任書 38 38 66 份
領(lǐng)導人員述職述廉 5,969 6,745 6,388 人次
全面管控風險是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障粘茄。2015 年，我們以問題和風險為導向秕脓，克服短板柒瓣，提高
員工風險防范意識，強化風險管理成效吠架。
信息透明

標準化 ISO 體系融入 重大投資 客戶風險 我們持續(xù)完善公司信息披露體系建設(shè)芙贫，通
管理 風險控制 風險管控 評價
過報告、業(yè)績路演傍药、反路演屹培、接待來訪等途徑
與投資者、供應商等戰(zhàn)略合作伙伴溝通交流怔檩。
將制度標準化管 推進 ISO 安 全褪秀、 強化投資項目重 建立健全客戶風 2015 年，公司共披露信息 93 份薛训，接待現(xiàn)
理落實到每個員 質(zhì)量媒吗、環(huán)境貫標 大變更的報告審 險評價長效機制， 場調(diào)研 75 場次乙埃、200 余人次闸英，電話溝通會議 10
工身上，從基層 體系從更深層面 批制度介袜，加強投 全面推進客戶風
推進風險管理工 融入公司內(nèi)部風 資過程管控風險 險管理 余場次甫何，與近百家機構(gòu)進行了溝通交流。
作遇伞，全面提高風 險控制體系 建設(shè)辙喂，使管理運
險管理成效 營風險最低化 組織路演 組織反路演
3 場 5 場

2015 年風險管理重要舉措 2015 年度中期業(yè)績路演會場

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